最高开出3万户！多家券商亮出北交所开户数　70%开通率成艰巨“小目标”

北交所各项政策加速落地，券商为合格投资者开通北交所交易权限也在快速推进当中。记者采访了解到各家券商最新数据，虽然业务开展仅数日，但数据却颇为可观。

银河证券新开通北交所权限客户数3万余户；

平安证券已有超3万名合格投资者预约开通北交所的交易权限；

国金证券进入北交所交易权限开通环节的客户超过2万户；

中信建投开通北交所交易权限客户已超1万户；

中金财富新开通北交所交易权限客户约1万户；

恒泰证券新开通权限3173户；

德邦证券预约开通北交所交易权限的投资者近千名。

有最新数据显示，截至目前，我国资本市场个人投资者突破1.9亿，持股市值在50万元以下的中小投资者占比达到97%。这也意味着，这仅仅3%比例的50万元以上个人投资者，成为各券商的香饽饽，确保开通率，成为下一阶段的“战略目标”。

多家券商为加速推进客户开通北交所交易权限工作设定KPI考核，中金财富称，公司要求11月30日前实现潜在合格投资者交易权限开通率达到50%及以上，开通数在8万户以上；银河证券计划在年内提升达标客户权限开通率至70%；海通证券的开通率也要求达到70%。

银河证券开通权限客户3万，中金财富按日设定KPI

各家券商大力推动合格投资者北交所交易权限开通，中金财富、银河证券、平安证券、国金证券、中金财富等多家券商力度空前。

中金财富告诉记者，截至9月26日，公司存量可转换的合格投资者（指已开通股转公司精选层、创新层和基础层）3.6万户，公司北交所交易权限开通客户数量总数达4.6万（3.6万存量+1万新增），公司当前转化率为28.62%。

中金财富为客户北交所交易权限工作设定了KPI考核目标，10月31日前实现潜在合格投资者交易权限开通率达到35%及以上，开通数在5.6万户及以上；11月15日前实现潜在合格投资者交易权限开通率达到43%及以上，开通数在6.88万户及以上；11月30日前实现潜在合格投资者交易权限开通率达到50%及以上，开通数在8万户及以上。

银河证券表示，截至目前，除存量转换的合格投资者之外，公司已开通北交所交易权限客户数3万余户；公司符合北交所开户条件的客户转化率约10%（不含存量转换的合格投资者），按当前权限开通数量来看，潜在客户转化率较好，公司计划在年内提升达标客户权限开通率至70%。

平安证券称，截至目前，已有超3万名合格投资者预约开通北交所的交易权限。

中信建投表示，公司在9月17日北交所发布投资者适当性管理办法后，新开北交所交易权限客户数早已过万。符合北交所开户条件的客户转化率不断提升，当前公司尚未安排开户考核工作，但会根据北京证券交易所客户动员工作，设定客户动员工作方案，在确保存量适格客户尽量开通的情况下，结合公司对客整体服务方案满足外部增量客户需求。

恒泰证券新零售业务总部向财联社记者表示，截至9月27日14：30，开通北交所交易权限投资者4079户，去除存量股转合格投资者之外，新开通权限3173户。资产和交易经验均符合开通条件的存量投资者34702户（剔除股转合格投资者），得出的转化率9.14%（=3173÷34702）。公司目前暂时没有下设KPI考核的转化率目标。

国金证券表示，截止目前，进入北交所交易权限开通环节的客户超过2万户，“我们也在通过多路径向符合条件的客户推送相关的信息及投教知识，引导符合条件的客户开通权限”。

招商证券开户数据显示，截至9月22日收盘，除存量转换的合格投资者之外，当日新增北交所权限投资者较之前日均数量扩大了约180倍；机构投资者当日新增数量较少。

德邦证券表示，截至22日收盘，德邦证券预约北交所交易权限的投资者近千名，数字仍在持续增长中。截至目前，德邦证券意向开通北交所交易权限的机构投资者近80名，数字仍在持续增长中。

为推进合格投资者北交所权限开通，各家券商凭借自身资源禀赋大力推进工作，“八仙过海，各显神通”。

银河证券：设置北交所专项薪酬激励和绩效考核

中国银河证券表示，公司制定了北交所合格投资者动员实施方案，按计划于9月20日正式启动了第一轮“北交所权限7*24小时智选银河”业务宣传，并完成了公司全体业务培训及动员。

四季度，公司将以“银河投教基地”、“银河APP”、“银河微信小店”、“银河微信服务号”等互联网平台为核心宣传阵地，全面开展北交所经纪业务宣传工作，包括“投资者知识库”北交所词条的建立和内容扩充、“财富星”投顾产品北交所业务的制作与发布以及北交所模拟交易平台上线等。

同时，公司通过内部系统建立了北交所”达标未开通客户"动态标签，便于分支机构有针对性地开展北交所客户开发与服务工作，并设置北交所专项薪酬激励和绩效考核，以激励、引导分支机构加大对北交所业务的推广力度。此外，权限开通渠道方面，为方便投资者线上自助办理，中国银河证券APP和银河掌厅APP在第一时间同步上线了北交所交易权限开通功能，后续公司还将上线海王星、双子星两个非现场渠道相应权限的开通功能。

国泰君安：线上运营圈定北交所潜在合格投资者名单

国泰君安向记者表示，《北京证券交易所投资者适当性管理细则》发布后，投资者踊跃申请开通北交所权限，开通北交所权限客户数量大幅增长。9月19日，公司在第一时间上线北交所交易权限开通办理业务。公司通过自有渠道对此同步跟进宣传,并联合外部渠道对此共同发布，扩大投资者教育和业务引导的影响力。

国泰君安相关负责人表示，公司线上运营圈定符合开通条件的北交所潜在投资者名单，通过多种触达手段对投资者进行宣传触达，引导符合条件的投资者在线开通北交所交易权限。此外，公司开展了相关活动，要求各分支机构深刻认识设立北交所对资本市场、证券行业和公司实现高质量发展的重要战略意义，加强业务宣传推广，做好合格投资者权限开通引导工作。

据了解，国泰君安君弘APP、国泰君安富易第一时间支持7*24小时在线开通北交所交易权限，同时自动检测投资者开通资质，确保过程顺畅。君弘灵犀、国泰君安君弘公众号等平台上线场景化入口，助力投资者抢占投资先机。

国泰君安君弘APP上线北交所资讯专栏，实时更新热点资讯，普及投资者教育，同时君弘APP中的线上真人服务窗口君弘在线也会实时解答投资者有关于北交所的任何困惑，传递“有温度”的线上投顾服务，倡导理性投资、长期投资。

中信建投：多举并措向投资者提供丰富的配套产品

中信建投向记者表示，公司领导层长期高度重视新三板相关业务，为保障北交所业务顺利开展，公司也做了大量准备工作。

公司经纪业务线主要负责对客工作，在9月2号当周第一时间成立专项领导小组与工作小组，并组织相关人员认真研读已发布的相关制度，分别从客户服务、投资顾问、投资者教育、客户适当性管理、交易管理、产品配置等多维度认真落实工作要求。

后续，公司还将通过制定切实可行的投资者教育与动员计划，包括但不限于营业部网点、官网、手机APP、微信公众号、投教基地及客服热线等线上线下方式，多举并措向投资者提供丰富的配套产品，同时根据政策落地节奏整体推进业务，从而对投资者进行全方位覆盖。

光大证券：制定整体动员推广方案

光大证券表示，自宣布北交所设立以来，公司高度重视、积极布局，公司财富管理业务集群和技术条线即全面动员，分头就业务管理、技术系统等进行准备，在短时间内完成了业务制度流程制定和权限申请受理等技术准备。

公司各系统已提前做好了系统容量评估及应急储备，可确保相关业务的顺利开展。同时，公司制定了整体动员推广方案，就北交所开户及投教工作、投行业务协同等进行部署和宣导，并开展内部相关培训。面对投资者，公司推出多期北交所相关投教推文和宣传短视频。后续公司将持续通过线上线下渠道，开展多内容多形式多途径的投教活动，扎实做好北交所投资者培育工作。

恒泰证券：注重投教宣传及内部培训

恒泰证券新零售业务总部表示，为推进客户北交所交易权限开通，恒泰证券新零售业务总部从投资者教育宣传及内部培训等方面做了相应的推广和学习工作。

投资者教育方面，自北交所设立及相关试行交易规则公布以来，投教基地积极地通过线上公众号发布、线下通过印制宣传折页等方式对北交所相关内容进行解读，为投资者后续开通北交所交易权限进行提前铺垫。投教基地微信公众号分别发布：“投教百科·关于北交所你必须要知道的交易规则、小泰广播站·北京证券交易所来啦、小泰广播站·为您解读北交所成立的意义”三篇推文；制作北交所相关规则解读的长图文，并在全区投教工作群进行转发，供营业部同事使用；制作彩色版北交所相关信息介绍的宣传折页，并将折页源文件对营业部发送，供营业部使用、打印。

内部培训方面，9月14日新零售业务总部和各营业部参加了人力资源部组织的CCD公开课《详解北交所》，从北交所“是什么”、北交所“为什么”和北交所“带来哪些机会”做了详细的讲解和分析，让全员深刻认识到北交所设立的定位、目标、意义及北交所设立所带来的投资机会。

9月24日，新零售业务总部组织全体员工学习了《北京证券交易所就三件基本业务规则公开征求意见答记者问》，从“公开征求意见规则的整体情况”到“《会员管理规则》的内容要点”等八个问题进行了宣讲培训，让全体员工对北交所的业务规则有了更清晰的认识。

国金证券：线上与线下联动传达北交所权限开通攻略

国金证券表示，公司根据权限开通的相关要求，通过多个路径向符合条件的投资者推送相关信息，引导符合条件的投资者开通权限。此外公司在投资者教育等方面同步开展相关工作，让投资者更深入的了解北交所及其开展的相关业务。

营业部层面，公司总部组织了相关的培训与宣导，线上与线下有效联动，向投资者传达北交所权限开通的攻略及专业知识普及，后续也将组织客户进行相关的投资者教育等活动。

参与北交所股票交易，除股票投资共有风险以外，还需要特别关注北交所上市股票特有的风险，将通过公司投资者教育平台——第5小时向投资者进行宣导。

中山证券：将本次动员工作合规落实情况纳入分支机构考核

中山证券表示，公司组织经纪业务管理总部、信息技术部、合规管理部、投行、研究所及各分支机构落实专项项目行动。公司总部成立专项营销服务督导方案，细化工作要求，责任到人，有序推进各项工作安排。

中山证券称，根据北交所业务的各类外部监管要求，成立北交所工作领导小组。明确动员目标，从制度建设、员工培训、业务技术准备、合规开户管理、业务流程设计、展业要求、持续管理、动员目标及措施、加大投资者动员力度安排、投资者服务安排、激励考核机制等方面组织协调细化北交所业务落地实施。

公司采用总部+分支机构齐联动，标准和个性化服务相结合的落实方式。标准化的服务由总部统一制定并面向潜在投资者进行推送，针对高端投资者的个性化服务有分支机构专人跟进，在做好适当性匹配的前提下，做好服务的提供。

参考行业情况，结合科创板、创业板等权限开通情况，公司制定专项的营销方案，要求客户开通北交所相关权限数量占公司整体符合准入条件的40%及以上，目前已完成16.3%。

公司为业务推广制定专项营销激励推广方案，且将本次动员工作的合规落实情况纳入分支机构考核，对于出现弄虚作假、违规操作、违反投资者适当性、客户投诉处置不当等情形，将取消违规人员或违规分支机构因违规行为所获取的相应奖励，同时视情节严重在合规考核中予以扣分。

投教宣传与业务服务一个不能少

招商证券表示，公司运营管理中心和金融科技中心在9月17日晚新规下发后，立刻针对北交所开户业务开展相关上线前的准备工作。一是按最新投资者适当性要求连夜设计系统改造方案，并修订业务协议及风险揭示书；二是从提升投资者业务办理便捷性，直接支持7*24小时一次性自助完成北交所权限开通功能，同时支持客户临柜办理；三是制定测试方案，统筹假期安排人员进行测试，以保证相关功能及时上线；四同步制定业务宣传材料并发布，方便投资者自助办理北交所权限开通业务。

中信证券向财联社记者表示，公司根据投资者业务需要及监管要求，对相应的客户服务和业务办理工作，进行了周密、详细的安排，形成了具体的工作目标和动员方案，多渠道、多举措做好投资者教育及宣传工作。具体的动员措施包括全员培训、研究服务支持、制作分发投资者教育产品等。

中泰证券表示，公司积极响应北交所业务上线，高效推动北交所业务开展。一是业务全面上线。线上线下开通北交所合格投资者权限相关功能已于9月20日全面上线；二是多措并举开展投资者教育工作。公司通过官方网站投资者教育专栏、官方微信公众号、视频直播、齐富通APP等方式，向合格投资者宣传、解读北交所相关业务规则；三是北交所业务包括行情，交易，业务办理已经准备就绪，可随时配合交易所要求进行正式上线；四是加强内部业务培训。公司通过组织线上线下全员培训及建立线上课程等方式，组织开展北交所业务知识学习和培训，全面提升员工业务技能。

中金财富向记者表示，公司高度重视这项工作，从IT系统、投资者适当性管理、北交所公司研究、投资者教育与宣传等方面做了全面细致的准备，通过公司内外各种媒体工具，全方位开展投资教育和业务宣传工作

德邦证券表示，具体准备上，科技部门配合线上开通的功能实现产品开发，并会同营业部充分利用营业网点、官方网站、手机APP、微信公众号、投资者教育基地、交易系统客户端及客服中心电话、短信、邮件等线上线下方式，有效开展投资者动员工作，确保实现潜在投资者全覆盖。

平安证券表示，围绕北交所交易权限的预约开通，平安证券配套了充足的内容服务，帮助投资者更好地理解市场、理解规则、理解投资价值和策略。在资讯专题层面，精选“北交所”相关热门资讯，并且加入平安证券投研原创内容，为投资者做全方位的机会解读。在投资者教育层面，制作了专题落地页，为投资者介绍权限开通条件及操作全流程。发布通知要求营业部开展北交所投教专项活动，通过职场投教园地、柜台、视频和微信群等方式向投资者发送各类投教产品，为投资做好充足准备。