北交所2021年累计采取自律监管措施47件
2022-02-23 14:22
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直通北交所消息 2月22日，北交所发布《北交所、新三板2021年市场自律监管报告》。《报告》表明，2021年，全国股转公司共采取自律监管措施4119件，纪律处分1437件，北交所共采取自律监管措施47件。
据悉，《报告》从强基固本，完善监管架构、严守底线，切实防范市场风险、多措并举，提高挂牌上市公司质量三方面具体阐述相关措施，例如《报告》中提出的要严守底线，切实防范市场风险。其中包括强化风险防范、推进科技融合、严打违规行为等等。在市场违规方面，《报告》强调要针对违规情节严重、市场影响恶劣的案件严厉打击。对虚假记载、财务不实的违法违规行为严肃查处。
《报告》还指出要多措并举，提高挂牌上市公司质量。运用各职责部门监管职能，提高规范运作水平。加强信息披露，尽量确保上市公司各类信息真实有效。通过建立“管家式”直联机制，与北交所上市公司以及近800家挂牌公司实现监管直达。
此外在压实中介责任方面，北交所、全国股转公司制订证券公司执业质量评价细则，建立审计机构执业信息公开制度，加强主办券商持续督导及会计师审计业务监管，2021年共发送97件对中介机构的年报问询。
（完）
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