科创板周评 | 企业所有核心技术人员都来自同行？技术真的是自主研发？(20220307-0313)

截止到2022年3月13日，科创板总计申报企业715家。其中，终止168家（含终止注册、不予注册），上市企业393家。上周，新增受理企业0家，上市企业2家，终止企业0家。

上周科创板信息短播

1. 伟测科技因所有核心技术人员都来自同行，其自主研发被审核机构质疑

2. 赛伦生物科创板三年长跑二次挑战，成功上市

3. 松井股份自2022年3月9日起连续停牌

伟测科技主营业务包括晶圆测试、芯片成品测试以及与集成电路测试相关的配套服务，于2021年12月获科创板受理，目前已答复第一轮问询。

伟测科技申报材料显示：公司2016年成立，目前共取得6项发明专利，均是在2020年10月以后申请；有4人被认定为核心技术人员（见下图1），这4人曾在日月光封测和长电科技等同行企业任职，其中核心技术人员刘琨于2020年2月才入职发行人。因此伟测科技核心技术来源引起了审核机构的重点关注，包括：（1）6项发明专利的具体来源、发明人、在主营业务中的具体应用情况，技术来源是否为自主研发、是否合法合规；（2）核心技术人员和专利发明人（包括已离职人员）在技术形成过程中发挥的作用，是否存在违反原任职单位关于竞业禁止、保密协议约定的情形等。

伟测科技答复6项发明专利和主要技术都是自主研发取得，均应用于主营业务，来源合法合规，不存在来源于其他任何无关第三方。

如下图2所示，每项发明专利都有3-5人署名，这6项发明中，仅有3项有核心技术人员参与，参与人分别为路峰、闻国涛、骈文胜，另外3项没有一位核心技术人员署名，虽然作为发明人的王敏已离职，但是王敏署名的该专利还有另外两名发明人还在职，而被认定为核心技术人员的刘琨，却未出现在任一发明专利的署名人中。如下图3所示，关于核心技术人员刘琨的职责，企业答复会参与公司的核心技术形成，小编查阅专利数据库，发现企业所有专利中都没有刘琨的署名。

图2 来源：伟测科技第一轮问询

图3 来源：伟测科技第一轮问询

如果从职务发明角度来看，为避免职务发明风险，研发人员入职未满12个月（职务发明认定期限），一般不会在专利中署名或是实际不会参与研发工作，即伟测科技发明专利都是在发明人入职满12个月之后才申请，就可以排除上述人员职务发明的情形。

除了专利法规定的职务发明，当然还有企业与员工之间的附加约定，即竞业禁止和保密协议等。伟测科技答复材料显示，公司核心技术人员和专利发明人共计29名，其中只有路峰和杨恭乾2人与原任职单位签订过含竞业禁止条款的劳动合同，由于其未收到过竞业禁止补偿金，因此不负有竞业禁止义务，还有22人与原任职单位签订了保密协议或包含保密条款的劳动合同，其离职后未向公司泄露原任职单位的商业秘密。

点评原则上，核心技术人员通常包括公司技术负责人、研发负责人、研发部门主要成员、主要知识产权和非专利技术的发明人或设计人、主要技术标准的起草者等。往往一个企业的核心技术人员不稳定，频繁的离职和入职会给企业的自主和持续创新能力带来影响。例如核心技术人员的具体贡献是什么？没有专利产出，为什么会被认定为核心技术人员，认定依据是否合理？核心技术人员来自同行企业/竞争对手，如何证明企业技术是自主研发，核心技术人员是否违反原单位竞业和保密约定？核心技术人员离职，企业核心技术是否流失，如何保证持续创新？