全国股转系统11月对5家公司实施纪律处分：2家违规对外担保

伴随着新三板全面深改稳步推进，全国股转公司对挂牌公司的监管从各方面来说都更为严格。

11月份，全国股转公司已针对5家企业的违规行为实施纪律处分，处分条数创下今年下半年以来的新高水平。

从处分内容上看，5家公司存在的问题比如违规对外担保、高管占用资金、发行方案违规等，且他们大都未对违规行为进行及时的信息披露，规范性有待加强。

泰然科技：违规对外担保6500万

泰然科技的违规事项多与控股股东泰然集团有关。

公司曾为泰然集团所控制的2家企业提供借款担保，担保金额共6500万元，占公司2015年末净资产的66.53%，2017年至2018年，公司违规变更募集资金用途，将6626.97万元募资用于偿还泰然集团所控制企业的贷款本息。且以上均未及时披露。

另外，公司还存在控股股东股权冻结未及时披露、重大诉讼未及时披露等违规行为。

全国股转公司给予泰然科技、实控人兼董事长刘保卫通报批评的纪律处分,并记入诚信档案。

疆能股份：对外担保未经审议 多名高管成失信被执行人

疆能股份共有五项违规。

2016年至2017年，公司向多家银行进行借款，并以机器设备向借款中的担保方提供了反担保。据了解，2016年、2017年，公司对外担保总额分别为1050万、2500万，占最近一期期末净资产的4.46%、9.68%。以上均未经审议且未能及时披露。

截至2018年6月末，疆能股份、其3家子公司、其董事长王建友等6名高管因多笔诉讼未执行，被列为失信被执行人。公司未能及时披露。

另外，公司还存在关联交易、关联担保、对外投资等多事项未经审议、未及时披露。

全国股转公司给予疆能股份、王建友通报批评的纪律处分,并记入诚信档案。

极速十九：控股股东关联方违规拆借2492.5万

2018年5月，极速十九控股股东的母公司（四川博宇世纪投资有限公司）拆借公司资金2492.5万元，且公司未及时履行审批程序及信息披露。

全国股转公司给予极速十九、董事长周鹏、董秘李敏通报批评的纪律处分，并记入诚信档案。

谛听科技：董事长占用资金近4000万

2018年，谛听科技向董事长李程、董秘兼财务负责人聂卓提供借款120万、10万。同时，公司还向其余四名自然人银行账户转账3703万元。经查，以上资金均实际用于李程资金周转，构成资金占用，占用金额超公司2017年末净资产。

另外，公司还于2018年以零对价将“数字金库”项目经营权、运营权和管理权转让给环球币乐，同期，李程是环球币乐的控股股东，此次转让构成关联交易，且未进行信息披露。

全国股转公司给予谛听科技、李程、聂卓通报批评的纪律处分，并记入诚信档案。

星亚股份：发行方案存股权代持行为 承诺2023年上市

星亚股份在2018年的定增发行方案中，存在股权代持行为，且立下特殊条款，承诺于2023年上市。最终，该股票发行方案以失败告终。

2018年8月8日，星亚股份披露股票发行方案，认购对象仅1名，是公司在册股东、董事、副总经理兼总工程师赖志红。随后，星亚股份、赖志红与共计272名投资者签署了《股份认购协议书》，协议书提到，投资者现金认购赖志红通过本次股票发行即将持有的星亚股份定向发行的股票。

截至目前，投资者累计认购股数682万股，认购金额5456万元，所募集资金未进入公司账户。

认购协议书中还存在特殊条款。星亚股份承诺于2023年12月31日实现A股或境外挂牌上市；承诺2018年到2020年净利润分别不低于3000万元、4000万元、5000万元。否则，公司对投资者进行补偿或股份回购。

星亚股份及相关责任人违反了新三板发行业务等相关规定。全国股转公司给予公司、董事长卢丹亚、董事赖志红通报批评的纪律处分，并记入诚信档案。