申万宏源“爆雷”深陷叶飞爆料事件 年内多次被监管处罚内控堪忧

近日，申万宏源卷入了私募大佬叶飞爆料风波中。

根据叶飞爆料的内容，共有4家券商遭叶飞公开“点名”，除申万宏源外，其他3家为恒泰证券、民生证券和天风证券。

据叶飞爆料，申万宏源证券青岛营业部刘鹏是叶飞的上家，而恒泰证券、民生证券和天风证券是叶飞的下家。

事情简要概括为，叶飞在拿到10万元定金后，找到原恒泰证券的“管宣”，管宣再找到民生证券和天风证券做此单。原计划是安排民生证券买1500万元中源家居的股票，安排天风证券买1500万元。结果民生证券买入1543万元后股价大跌，剩下天风证券的1500万元没有买入。

对于此次叶飞事件牵扯的“申万宏源刘鹏”，申万宏源相关人士表示，该公司高度重视此事，已成立专项工作组就该事件进行调查，同时也将会全力配合监管部门的调查。

4月29日，申万宏源发布一季报显示，实现营业收入86.51亿元，同比增长12.39%，实现净利润24.31亿元，同比增长22.33%。

3月30日，申万宏源发布2020年报显示，实现营业收入294.09亿元，同比增长19.58%，实现净利润77.66亿元，同比增长35.41%。

尽管申万宏源营业收入创5年来新高，但净利率却较低，2020年仅为26.78%，远低于行业同规模公司。

年报显示，申万宏源的业务结构共有4个，分别是企业金融、个人金融、机构服务及交易、投资管理。其中，机构服务与交易和个人金融业务的收入，占公司收入的85.73%，为主营业务。

然而，机构服务与交易业务虽然是申万宏源的第一大业务，利润率却仅有22.5%。

值得注意的是，申万宏源作为头部券商，近年来不仅身陷法律纠纷，还屡次遭到中国证监会处罚。天眼查显示，自2015年以来申万宏源已经16次被列为被执行人，最近一次发生在2021年1月18日，被执行标的为24546元。

2021年5月13日，中国证监会发布处罚书显示，因前申万宏源证券经纪人杨晓君涉嫌违法买卖股票以及违法为客户办理证券认购、交易行为，被处以罚款合计46424.92元。

2021年4月30日，中国证监会发布对申万宏源采取出具警示函措施。经查，发现该公司重庆分公司负责人王军在任职期间，存在于其他营利性机构兼职的行为，该公司未及时处置王军的兼职行为并予以报告，反映出该公司内部控制不完善、合规管理不到位。

此外，2021年4月，博科资讯在首次公开发行股票并在科创板上市申请过程中，因存在信披违规的情况遭监管警示，此次发行的保荐机构（主承销商）正是申万宏源证券承销保荐有限责任公司。

天眼查显示，申万宏源证券有限公司是由新中国第一家股份制证券公司——申银万国证券股份有限公司，与国内资本市场第一家上市证券公司——宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日合并组建而成。第一大股东为申万宏源集团股份有限公司，持股比例100%。

（本文仅供参考，不构成投资建议，据此操作风险自担）