证券从业人员违规炒股 万和证券、中投证券高管被通报罚款

作者：牧舟

来源：GPLP犀牛财经（ID:gplpcn） 

5月25日，湖北证监局披露的两份行政处罚决定书显示，因违规买卖股票，时任万和证券湖北分公司总经理帖花卫被罚款20万元，时任中投证券中投香港路营业部副总经理刘延麟被没收违法所得97.01万元，并处以97.01万元罚款。

湖北证监局一日开出两张罚单

2021年1号行政处罚决定书显示，当事人刘延麟于2009年7月至2019年7月期间就职于中国中投证券有限责任公司武汉香港路证券营业部，担任副总经理。2013年9月26日至2019年1月29日期间，刘延麟使用单位办公电脑、手机，合计操作其弟于该营业部开设的“刘某”账户交易，合计11681笔，占委托交易的86.07%。

上述期间“刘某”账户共交易47只股票，成交金额为7070.43万元。其中，刘延麟实际控制并使用“刘某”账户交易46只股票（占比97.87%），成交金额6354.58万元（占比89.88%），“刘某”账户累计账面盈利107.94万元。按照刘延麟实际控制并使用该账户成交金额占比89.88%计算，其中归属刘延麟的账面盈利为97.01万元。

湖北证监局认定，刘延麟借用“刘某”账户买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，根据2005年《证券法》第一百九十九条之规定，没收其违法所得97.01万元，并处以97.01万元罚款。

2021年2号行政处罚决定书显示，帖花卫于2016年8月至2018年5月担任万和证券湖北分公司副总经理，2018年5月至2020年6月担任万和证券湖北分公司总经理。

2017年7月13日至2018年10月18日期间，“余某”和“马某”证券账户先后由帖花卫控制使用。经查，“余某”和“马某”账户系应帖花卫的要求开立。

2017年7月13日至2017年10月31日，“余某”账户买卖交易金额为1937.4万元，亏损14.9万元。2017年11月2日至2018年10月18日，“马某”账户买卖交易金额为2826.4万元，亏损26.3万元。

湖北证监局认为，帖花卫借用“余某”和“马某”账户买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定。根据相关法律法规，决定对其处以20万元罚款。

多起证券从业人员违规炒股被罚

近年来，证券从业人员违规炒股频繁出现。

据统计，2014-2020年，监管对证券从业人员违规炒股开出罚单不少于80张。而最近3个月，因为证券从业人员炒股的违规行为，证监会及各地派出机构已至少开出7张罚单。

5月24日，江苏证监局披露一则对赵小伟、郭晓鸣的行政处罚通知书，两人违法买卖股票合计亏损超90万元，被分别处以2万元罚款。

5月20日，浙江证监局官网显示，因中银国际证券台州营业部任投资顾问助理黄伟燕在职期间，私下接受客户委托买卖证券，责令黄伟燕改正，给予警告，并处以11万元罚款。

5月13日，青岛证监局发布一则行政处罚决定书。曾先后在原申万宏源证券有限公司青岛闽江路证券营业部、世纪证券有限责任公司青岛香港东路证券营业部任职的杨晓君，在任职期间存在借用他人证券账户违法买卖股票，以及为客户办理证券认购、交易的行为，被给予警告，并罚没合计4.64万元。

对于违规炒股的行为，监管一直保持警惕，2020年新修订的《证券法》也提高了对证券从业人员违规炒股处罚力度。

（本文仅供参考，不构成投资建议，据此操作风险自担）