29项北交所制度落地，最早或于15日开市

10月30日晚间，北交所迎来了最繁忙的一个夜晚，但整个新三板市场和北交所市场都“忙并幸福着”，期盼了一个月的北交所制度竟然在一晚上基本出齐了。

     新三板评论为方便大家掌握这一系列的制度，特将29项落地制度依次整理如下：

     1、证监会【第187号令】《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》

     2、【第188号令】《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》 

     3、【第189号令】《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》

     4、【第190号令】《关于修改〈非上市公众公司监督管理办法〉的决定》 

     5、【第191号令】《关于修改〈非上市公众公司信息披露管理办法〉的决定》

     6、【第192号令】《证券交易所管理办法》

     7、证监会2021【第26号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第46号——北京证券交易所公司招股说明书》

     8、【第27号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第47号——向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件》

     9、【第28号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第48号——北京证券交易所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票募集说明书》

     10、【第29号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第49号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行股票募集说明书和发行情况报告书》

     11、【第30号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第50号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券募集说明书和发行情况报告书》

     12、【第31号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第51号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股募集说明书和发行情况报告书》

     13、【第32号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第52号——北京证券交易所上市公司发行证券申请文件》

     14、【第33号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第53号——北京证券交易所上市公司年度报告》

     15、【第34号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第54号——北京证券交易所上市公司中期报告》

     16、【第35号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第55号——北京证券交易所上市公司权益变动报告书、上市公司收购报告书、要约收购报告书、被收购公司董事会报告书》

     17、【第36号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第56号——北京证券交易所上市公司重大资产重组》 

     18、【第37号公告】《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第18号——定向发行可转换公司债券说明书和发行情况报告书》

     19、【第38号公告】《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第19号——定向发行可转换公司债券发行申请文件》

     20、北证公告〔2021〕5号《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》

     21、北证公告〔2021〕6号《北京证券交易所上市委员会管理细则》

     22、北证公告〔2021〕7号《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》

     23、北证公告〔2021〕8号《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》

     24、北证公告〔2021〕9号《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（试行）》

     25、北证公告〔2021〕10号《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细则》

     26、北证公告〔2021〕11号《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》

     27、北证公告〔2021〕12号《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（试行）》

     28、北证公告〔2021〕13号《北京证券交易所股票上市规则（试行）》

     29、北证公告〔2021〕14号《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》。

新三板评论发现，上述29项规章、规范及自律规则，体现了对精选层核心制度的平移理念，证明了北交所与创新型中小企业特点和成长阶段相符合的制度规则体系搭建完毕，落实了把大事办稳、好事办好的精神，正式吹响了北交所开市的冲锋号。

由于上述29件制度均于11月15日起正式施行，所以理论上北交所可以最早于15日正式开市，但具体开市时间北交所应该会在合适时机提前正式宣布。

另外，北交所开市前还有一些准备工作急需完成，重点还有两项：一是税收政策，就是精选层平移到北交所以及未来创新层企业到北交所上市所涉及的二级市场个人投资者所得税优惠政策的出台，但这个得由财政部、国家税务总局和证监会联合制订；另一项就是新三板企业申请北交所是否需要先行符合分拆上市规定，这要等待证监会制定新的分拆上市制度；相信这两项制度应该很快就会落地。

新三板评论认为，北交所正式开市预期的明确，彻底粉碎了市场对北交所的各种负面传言，及时正确地引导市场预期，调整市场情绪，巩固市场信心，平稳北交所开市前的过渡期，为北交所的顺利开市创造大好局面。

吉时已定，京市已来。

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