“市值一哥二哥”董事长接连被立案，北交所将强化“关键少数”监管

继北交所“市值一哥”贝特瑞(835185.BJ)董事长贺雪琴因涉嫌内幕交易被证监会立案调查之后，北交所“市值二哥”、国内领先的晶体硅生长和加工设备供应商连城数控(835368.BJ)董事长李春安重蹈覆辙，也遭证监会立案调查。

李春安被立案调查，致使整个“隆基系”公司都被推上了舆论风口浪尖。“隆基系”公司紧急对李春安被立案调查一事进行澄清。尽管公告一再强调本次事件“与我无关”，但是“隆基系”之间的关系无疑是“打断骨头连着筋”。

受董事长被立案调查一事影响，“二哥”连城数控正在推进的13.6亿元定增计划也被蒙上一层阴影。

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“隆基系”紧急澄清

8月19日晚间，连城数控发布一则公告“自曝家丑”，称其实际控制人、董事长李春安因涉嫌证券市场内幕交易，被证监会立案调查。

(图片来源：北交所官网公司公告)

对此，北交所当晚紧急下发问询函。随后，连城数控也“闪速”进行了回复。在回复问询函中，连城数控称李春安涉嫌内幕交易标的并非本公司股票，也不涉及北交所其他公司股票。

连城数控还表示，李春安被立案调查未影响其在公司履职，不会对公司生产经营、规范运作、重大事项决策等方面产生重大影响。

然而，李春安被立案调查，却使得整个“隆基系”都被推上了舆论风口浪尖。

直通北交所（ID：tobse666）了解到，李春安并不简单，除了担任连城数控董事长之外，还是A股“光伏茅”隆基绿能（601012.SH）的创始人之一。并且，他还持有两家新三板公司隆基电磁（873425.NQ）、隆基仪表（873628.NQ）的股份。

公开信息显示，李春安生于1968年10月，河南南阳人。1986年9月考入兰州大学物理系，在那里结识了同为河南籍的李振国、钟宝申。三人后来合力创业，把隆基绿能推上了光伏巨头的宝座。

作为隆基绿能的三位灵魂人物，一度被外界誉为“隆基三剑客”。其中李振国为隆基绿能实控人，钟宝申为隆基绿能现任董事长。

李春安则曾任隆基绿能董事，2018年隆基绿能董事会换届选举中卸任。

8月21日晚间，隆基绿能也发布公告对李春安被证监会调查一事进行澄清。

隆基绿能在公告中澄清称，李春安在公司不担任包括董事在内的任何职务，且不参与公司日常的经营和管理。本次立案事项对公司经营不产生实质性影响。李春安非公司实际控制人、控股股东，为公司实际控制人及控股股东李振国和李喜燕的一致行动人。

同时隆基绿能还表示，李春安持股占公司股本总额的2.11%，持股比例较低。本次立案事项对公司实际控制权的稳定不产生重大影响。李春安本次被立案事项涉嫌内幕交易标的并非本公司股票，且不涉及公司的相关事项。

尽管隆基绿能声称本次事件“与我无关”，但是，“隆基系”之间的关系“打断骨头连着筋”。这几年，连城数控快速崛起的过程中，离不来其背靠的大树隆基绿能的订单支撑。2021年，公司向隆基绿能销售占比高达72.42%。

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13.6亿元定增计划或“泡汤”

与贝特瑞的情况类似，由于董事长李春安被立案调查，连城数控正在推进的定增计划也被蒙上一层阴影。

公开资料显示，连城数控成立于2007年，是位于大连市的一家光伏与半导体设备制造商。为光伏及半导体行业客户提供高性能的晶硅制造和硅片处理等生产设备。2020年7月挂牌新三板，2021年作为精选层企业平移至北交所上市业务。

截至8月25日发稿时，连城数控总市值为186.00亿元，仅次于北交所“市值一哥”贝特瑞，位居北交所公司市值第二。

直通北交所（ID：tobse666）注意到，7月15日连城数控刚发布一则定增草案，拟向特定对象发行股票不超过3900万股，募集资金13.6亿元。

募集资金将主要用于扩产、补充流动资金。其中，3.06亿元用于单晶炉扩产，3.94亿元投入光伏电池片和光伏组件设备项目，1.38亿元投入第三代半导体材料碳化硅衬底加工装备生产项目，1.68亿元用于电子级银粉扩产项目，3.55亿元用于补充流动资金。

随后8月2日，连城数控披露了《2022年第一次临时股东大会决议公告》，审议通过向特定对象发行股票的相关议案。

(图片来源：北交所官网公司公告)

根据北交所相关规定，若上市公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事、高级管理人员最近一年内受到中国证监会行政处罚、北交所公开谴责；或因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的情形，上市公司不得向特定对象发行股票。

显然，这次定增计划因公司董事长李春安被证监会立案调查，连城数控已经不符合向特定对象发行股票的条件。

北交所问询函也对此问题重点“关切”，连城数控在回复函中称目前公司股票发行所涉募投项目正根据实际进度安排正常开展，公司将通过以自有资金、自筹资金先行投入的方式解决募投项目的资金需求，尽可能保障各募投项目建设进度不受影响。

不过，从当前连城数控的财务情况来看，以自有资金完成产能扩张可能性不大。财报显示，截至2022年一季度末，公司账面货币资金为4.02亿元，交易性金融资产1.37亿元。

值得一提的是，董事长李春安不差钱，就在今年3月发布的《2022家大业大酒·胡润全球富豪榜》中，李春安其以355亿元财富位居该榜单第582名。

连城数控在回复函中也披露，李春安先生明确表示，如公司生产经营存在相关资金需求，其个人将以无息借款的方式为公司提供财务资助。

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北交所强化“关键少数”人员监管

近一个月以来，类似的案例在北交所频频出现。

就在连城数控董事长被证监会立案调查之前，上个月贝特瑞董事长也因涉内幕交易被证监会立案调查，并收到了北交所“闪送”的问询函。

直通北交所（ID：tobse666）在此前发布的文章《“北交所一哥”董事长遭立案调查，50亿元大额定增或生变数》中提到，受董事长被立案调查影响，贝特瑞50亿元定增计划受到波及，这也是北交所成立以来最大的一笔上市公司再融资计划。

更早之前的5月，北交所上市公司生物谷(833266.BJ)原实控人因资金占用等问题，被证监会立案调查，成为北交所开市以来首个被立案调查的公司，此事当时还引发了市场强烈关注。

生物谷实控人深陷债务危机，诉讼也接踵而至。(请点击查看相关文章→《“一月三问”之后又遭问询，生物谷背后亿万富豪深陷债务危机》)

事实上，上市公司实际控制人、董监高等“关键少数”人员，在公司发展中发挥着关键作用，不仅决定着公司的治理水平，在很大程度上也决定着上市公司的未来走向。若其存在资金占用、违规担保、内幕交易等违规情形，则会严重损害投资者的利益。

因此，管好“关键少数”，加强对上市公司“关键少数”违规减持、违规内幕交易、违规使用募集资金等行为的监管，防患于未然，是有效提高上市公司的规范运营、促进公司提升质量的核心。

近期，北交所采取了一系列提高“关键少数”合规意识的举措，包括开展系列合规培训、组织全体上市公司“关键少数”签署规范运作承诺书，及时传递监管要求、提示违规风险等。

直通北交所（ID：tobse666）了解到，下一步，北交所还将持续强化“关键少数”监管，牢牢守住风险底线。包括加强“关键少数”行为监管，特别是公司对外投资、控股股东股权质押、二级市场交易等，防范资金占用、违规担保、内幕交易等情形的发生。

此外，北交所还将加大对“关键少数”的严重违规行为的处罚力度，加强与行政监管的衔接，触及立案标准的及时移送立案，追究行政或者刑事责任。

（完）

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