（一）应在上海市登记注册、具有独立法人资格；

（二）符合《中小企业划型标准规定》；

（三）企业未被列入经营异常名录或严重失信主体名单，提供的产品（服务）不属于国家禁止、限制或淘汰类，同时近三年未发生重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、环境污染等事故以及偷漏税等违法违规行为；

（四）坚持企业自愿原则，满足所申报类型的企业评价认定标准。

8月30日前登录服务云进行专精特新中小企业认定在线填报，并按要求上传电子材料。申报企业完成网上填报后，在线打印由系统生成的《2023年度上海市专精特新中小企业申请表》后（见附件5），由企业申请人线下报送至区经委企业服务科。《申请表》纸质订书钉装订，须签章（首页章、骑缝章、真实性声明处盖公章并且法人签字或签章）齐全并与网上提交的电子材料内容一致。区经委将根据评价标准，对企业申报信息和相关佐证材料进行审核、实地抽查，审核通过的向市经济信息化委推荐。复核企业不参加本批次申报，第四批开展复核。

未完成创新型中小企业评价的企业，在申报专精特新中小企业时，须同时开展创新型中小企业申报。

一、认定条件

同时满足以下四项条件即视为满足认定条件：

（一）从事特定细分市场时间达到 2 年以上。

（二）上年度研发费用总额不低于 100 万元，且占营业收入总额比重不低于 3%。

（三）上年度营业收入总额在 1000 万元以上，或上年度营业收入总额在 1000 万元以下，但近 2 年内新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）达到 2000 万元以上。

（四）评价得分达到 60 分以上或满足下列条件之一：

1.近三年获得过省级科技奖励，并在获奖单位中排名前三；或获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前五。

2.近两年研发费用总额均值在1000万元以上。

3.近两年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）6000万元以上。

4.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强企业组名单。

二、评价指标

包括专业化、精细化、特色化和创新能力四类十三个指标，评价结果依分值计算，满分为 100 分。

1.上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分5 分）

A.80%以上（5 分）

B.70%-80%（3 分）

C.60%-70%（1 分）

D.60%以下（0 分）

2.近 2 年主营业务收入平均增长率（满分 10 分）

A.10%以上（10 分）

B.8%-10%（8 分）

C.6%-8%（6 分）

D.4%-6%（4 分）

E.0%-4%（2 分）

F.0%以下（0 分）

3.从事特定细分市场年限（满分 5 分）

每满 2 年得 1 分，最高不超过 5 分。

4.主导产品所属领域情况（满分 5 分）

A.在产业链供应链关键环节及关键领域“补短板”“锻长板”“填空白”取得实际成效（5 分）

B.属于工业“六基”领域、中华老字号名录或企业主导产品服务关键产业链重点龙头企业（3 分）

C.不属于以上情况（0 分）

A.三级以上（5 分）

B.二级（3 分）

C.一级（0 分）

6.质量管理水平（每满足一项加 3 分，最高不超过 5 分）

A.获得省级以上质量奖荣誉

B.建立质量管理体系，获得 ISO9001 等质量管理体系认证证书

C.拥有自主品牌

D.参与制修订标准

7.上年度净利润率（满分 10 分）

A.10%以上（10 分）

B.8%-10%（8 分）

C.6%-8%（6 分）

D.4%-6%（4 分）

E.2%-4%（2 分）

F.2%以下（0 分）

8.上年度资产负债率（满分 5 分）

A.50%以下（5 分）

B.50%-60%（3 分）

C.60%-70%（1 分）

D.70%以上（0 分）

A.属于市级重点导向产业（4分）

B.属于区级重点导向产业（2分）

C.不属于以上情况（0分）

10.细分市场领先地位（满分6分）

A.国内细分市场占有率超过10%，或位居全国前三（6分）

B.国内细分市场占有率位居全国前十或本市前五（5分）

C.国内细分市场占有率位居本市前十（4分）

D.不属于以上情况（0分）

11.实施特色化经营（每满足一项加3分，最高不超过5分）

A.具有特色资源或技术进行研发生产，提供独具特色的产品或服务

B.实现绿色低碳发展，拥有绿色产品、绿色工厂称号，获得能源管理体系等认证

C.企业或产品获得区级及以上技术创新、品牌、质量、人才等奖项、资金支持、称号认定，或市级及以上行业协会重大奖项和称号认定

D.企业有改制上市计划，已完成股份制改制

A.Ⅰ类高价值知识产权1项以上（10分）

B.自主研发Ⅰ类知识产权1项以上（8分）

C.Ⅰ类知识产权1项以上（6分）

D.Ⅱ类知识产权1项以上（2分）

E.无（0分）

13.上年度研发费用投入（满分 10 分）

A.研发费用总额 500 万元以上或研发费用总额占营业收入总额比重在 10%以上（10 分）

B.研发费用总额 400-500 万元或研发费用总额占营业收入总额比重在 8%-10%（8 分）

C.研发费用总额 300-400 万元或研发费用总额占营业收入总额比重在 6%-8%（6 分）

D.研发费用总额 200-300 万元或研发费用总额占营业收入总额比重在 4%-6%（4 分）

E.研发费用总额100-200万元或研发费用总额占营业收入总额比重在 3%-4%（2 分）

F.不属于以上情况（0 分）

14.上年度研发人员占比（满分 5 分）

A.20%以上（5 分）

B.10%-20%（3 分）

C.5%-10%（1 分）

D.5%以下（0 分）

15.建立研发机构级别（满分 10 分）

A.国家级（10 分）

B.省级（8 分）

C.市级（4 分）

D.市级以下（2 分）

E.未建立研发机构（0 分）

专精特新“小巨人”企业认定需同时满足专、精、特、新、链、品六个方面指标。

一、专业化指标坚持专业化发展道路，长期专注并深耕于产业链某一环 节或某一产品。截至上年末，企业从事特定细分市场时间达到 3 年以上，主营业务收入总额占营业收入总额比重不低于 70%，近 2 年主营业务收入平均增长率不低于 5%。

二、精细化指标重视并实施长期发展战略，公司治理规范、信誉良好、 社会责任感强，生产技术、工艺及产品质量性能国内领先， 注重数字化、绿色化发展，在研发设计、生产制造、供应链 管理等环节，至少1项核心业务采用信息系统支撑。取得相 关管理体系认证，或产品通过发达国家和地区产品认证(国 际标准协会行业认证)。截至上年末，企业资产负债率不高于70%。

三、特色化指标技术和产品有自身独特优势，主导产品在全国细分市场 占有率达到 10%以上，且享有较高知名度和影响力。拥有直 接面向市场并具有竞争优势的自主品牌。

四、创新能力指标满足一般性条件或创新直通条件。

(一)一般性条件。需同时满足以下三项:

1.上年度营业收入总额在 1 亿元以上的企业，近 2 年研 发费用总额占营业收入总额比重均不低于 3%;上年度营业 收入总额在 5000 万元—1 亿元的企业，2年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于6%;上年度营业收入总额在5000 万元以下的企业，同时满足近 2 年新增股权融资总额(合 格机构投资者的实缴额)8000万元以上，且研发费用总额 3000 万元以上、研发人员占企业职工总数比重50%以上。

2.自建或与高等院校、科研机构联合建立研发机构，设立技术研究院、企业技术中心、企业工程中心、院士专家工 作站、博士后工作站等。
3.拥有 2 项以上与主导产品相关的I类知识产权，且实际 应用并已产生经济益。

(二)创新直通条件。满足以下一项即可:

1.近三年获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前三。

2.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国 50 强企业组名单。

五、产业链配套指标位于产业链关键环节，围绕重点产业链实现关键基础技 术和产品的产业化应用，发挥“补短板”“锻长板”“填空白”等重要作用。

六、主导产品所属领域指标  主导产品原则上属于以下重点领域:从事细分产品市场属于制造业核心基础零部件、元器件、关键软件、先进基础工艺、关键基础材料和产业技术基础;或符合制造强国战略十大重点产业领域;或属于网络强国建设的信息基础设施、关键核心技术、网络安全、数据安全领域等产品。

全国首个省级专精特新企业发展指数发布：

上海市专精特新企业培育居全国前列

专精特新企业是我国建设制造强国、补链强链的重要力量，鼓励专精特新企业发展壮大，是促进高质量发展、打造自主稳定现代化产业体系的关键一环。上海作为我国专精特新企业培育先行者和探路者，自2010年起在全国范围内率先开展专精特新企业培育工作。

报告在专精特新四大维度的基础上设计了活跃力、影响力、成长力、创新力、引领力五个维度和19个二级指标，同时辅以一对一企业访谈、企业家座谈会与问卷调查等多种形式，全面评估上海市各区和重点行业的中小企业发展状况。

研究显示，从全国主要城市比较分析来看，上海市在专精特新企业的培育上排名全国第一，排名紧随其后的苏州、杭州和北京也表现出了强劲的发展势头。接近八成的上海市专精特新企业来自国家战略性新兴产业，涵盖了上海市构建的“3+6+新赛道”新型现代化产业体系的发展方向。德勤中国合伙人陈岚表示：“上海市领先专精特新企业培育主要得益于上海市的四大优势，即特色产业园区、精准培育服务、科创资源集聚和优质营商环境。”

相较专精特新企业，上海市专精特新“小巨人”企业呈现出更高的发展规模、创新投入和资本市场参与度。专精特新“小巨人”企业的平均注册资本接近1.5亿元，几乎是专精特新企业平均数的2倍；有效发明专利达23个，超过专精特新企业平均个数的3倍；A股上市企业的占比达10%，新三板挂牌达15%，一级市场融资超过60%，高于全国平均专精特新企业的资本市场参与度。