河南6家企业存在被降层「危险」

9月22日，河南新三板创新层挂牌企业大盛微电科技股份有限公司(以下简称大盛微电)发布公告称，公司股票交易已连续超过30个交易日每日收盘价均低于1元每股的面值，公司可能存在从创新层调整至基础层的风险。

据统计，进入9月份以来，先后有大森机电、慧联电子、伊赛牛肉、约克动漫等6家河南创新层企业或因触发即时降层情形，存在被全国股转系统从创新层调至基础层的风险。

01

3家创新层企业确定被降层

9月18日，全国股转系统发布8家创新层即时降层企业名单，大森机电、慧联电子、伊赛牛肉三家新三板创新层豫企自2020年9月28日起将被调入基础层。

对于降层原因，全国股转系统表示，大森机电、慧联电子两家企业因未按期披露2020年半年报，伊赛牛肉因收盘价低于每股面值。其中伊赛牛肉因被降层影响其精选层的申报进展，现已终止冲击精选层。

官网显示，伊赛集团位于河南省焦作市，创立于2001年，目前拥有河南10万头、内蒙古20万头，共计30万头肉牛产业化基地及年10万吨肉制品深加工、2000余条柜国际贸易的产业规模，是专业从事肉牛养殖、饲料生产、屠宰分割、食品加工、连锁专卖和供应链服务于一体的全产业链现代化清真食品集团，2015年7月29日在新三板挂牌上市。

截至2020年8月28日，伊赛牛肉股票收盘价为0.76元，已连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股面值，触发即时降层情形。

日前，大森机电曾发布公告提醒投资者，公司已触发即时降层情形，存在被全国股转公司调出创新层的风险，并请投资者予以关注、谨慎决策，注意投资风险。

大森机电是一家轨道交通设备研发商，公司主要产品包括预埋槽道装配式支吊架、抗震支架、高强锚栓、电缆桥架支架及爬架、地铁疏散平台等，同时公司研发相关系统并提供运营服务，于2016年8月挂牌上市。

根据去年12月27日全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，未在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告，或者未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露半年度报告，全国股转公司即时将其调出创新层。

截至2020年8月31日，大森机电并未披露2020年半年报。

今年7月份以来，大森机电多次发布公告称，因自身经营需求及资本运作战略规划的需要，公司计划在新三板终止挂牌，并向全国股转系统报送了终止挂牌申请材料，已得到受理。

慧联电子也因未披露2020半年报被调入基础层。

此外，约克动漫、德威股份、大盛微电三家新三板创新层豫企，分别于近日发布公告称公司股票已连续35个交易日、40个交易日、30个交易日低于每股面值，存在被降层风险。

2家企业系二次触发降层情形

河南创业圈注意到，在此次已经或可能触发降层情形的6家企业里，约克动漫与德威股份两家企业系第二次可能触发降层情形。

今年6月17日，约克动漫发布公告称，截至6月16日，公司股票收盘价为0.69元，已30个交易日股价低于每股面值。

然而，在经历58天股价低于1元之后，7月29日，该公司的股票收盘价为1.01元，收盘价高于每股面值，侥幸逃过一劫，降层情形也随之消除。

约克动漫是郑州市动漫企业和国家动漫产业发展基地成员之一，动漫产品出口到加拿大等地；是河南省重点支持文化产品出口示范基地；是河南省发展和改革委员会、河南省商务厅批准，“中原文化走出去——中加文化交流平台”项目核心建设单位。

德威股份的情形与约克动漫相似，今年5月12日，德威股份发布公告称，公司股票已连续30日低于每股面值。5月18日，该公司又发布公告称，降层情形已消除。

截至9月3日，德威股份股票价格又已连续 30 个交易日低于每股面值。

德威科技主要从事压铸镁合金、镁铝合金型材、镁合金汽车轮毂的生产销售。

资本市场体系逐步完善

出清市场认可度严重欠缺的企业

根据最新修订的《分层管理办法》，创新层的降层情形分为定期降层和即时降层两类。对层级调整程序进行适当优化，并补充了精选层的进入和退出、挂牌公司申请进入创新层两种情形，丰富了分层调整机制。

创新层的定期降层情形主要为财务方面，主要包括业绩大幅下滑、最近一年期末净资产为负值、最近一年财务会计报告被会计师事务所出具否定意见或无法表示意见等。

即时降层方面，主要包括连续60个交易日，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人;股票连续60个交易日每日收盘价均低于每股面值;未按照全国股转公司规定在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告，或者未在每个会计年度的上半年结束之日2个月内编制并披露半年度报告等。

同时，还要求企业进入创新层后，最近24个月内因不同事项受到中国证监会及其派出机构行政处罚或全国股转公司公开谴责的次数不能累计达到2次，或者受到刑事处罚。

对此，业内人士称，新的分层管理办法里，对股票交易价格、市值、年报、半年报、规范管理都做了明确的规定，一旦触及降层情形，全国股转系统将会对其采取降层措施，其目的就是为了出清市场认可度严重欠缺的企业。

“随着中国多层次资本市场体系的逐步完善，各个市场板块的管理将会越来越透明、规范，因此，无论是哪个资本板块，市场认可度低又缺乏竞争力的企业都将被淘汰。”这名业内人士称。

在《分层管理办法》里，因信息披露虚假记载而被降层的精选层或创新层挂牌公司，自调整至基础层之日起24个月内，不得再次进入创新层或精选层;对于因即时调层被调出创新层的公司，自调出之日起12个月内，不得再次进入创新层。