作者:芋圆
来源:GPLP犀牛财经(ID:gplpcn)
9月28日,中国证监会广东监管局对万联证券出具警示函,因其在对广东中钰科技股份有限公司的督导期间未能尽责,责令万联证券认真核查执业中存在的问题,制定切实可行的整改措施。
来源:中国证监会广东监管局官网
作为中钰科技持续督导工作的主办券商,万联证券的持续督导期间为2016年4月12日至2019年4月4日。而中钰科技在2015年报中,通过虚构销售和采购合同行为虚增利润2390.79万元,占当期利润总额的77%。此外还在2015年及2016上半年发生多次未披露关联交易行为,金额巨大,占比较高,其中2015年关联交易金额合计3.5亿元,占2015年报披露期末净资产的185.40%。
据官网资料,万联证券是广州市属全资国有证券公司,于2001年8月23日经中国证监会批准设立,现有注册资本59.54亿元。
2019年万联证券实现营业收入为13.44亿元,同比增21%;净利润为4.11亿元,同比增62%。在中国证券业协会公布的《2019年证券公司经营业绩排名情况》中,万联证券2019年净利润在98家证券公司中排名52。
2019年6月,万联证券递交了IPO申请,2020年4月收到了中国证监会万字反馈意见,针对万联证券的规范性、信息披露及与财务会计资料等方面提出多类问题。
万联证券的招股书显示,自2016年以来,该公司及分支机构共计收到6起监管处罚措施,2019年8月,万联证券也曾因股票质押式回购问题被出具警示函。而此次再因中钰科技信息披露违法收警示函,万联证券的IPO之路再添变数。
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