前富国银行高管因误导投资者而面临SEC指控

作者：Alicia McElhaney

编译：韫匿

来源：InstitutionalInvestor

美国证券交易委员会(SEC)对两名前富国银行(Wells Fargo)高管提起诉讼，指称他们误导了投资者有关该公司财务成功的衡量标准。

监管机构上周五表示，已与前首席执行官兼董事长约翰·斯坦普夫和解，后者将因涉嫌此事而被罚款250万美元。

与此同时，美国证券交易委员会已向联邦法院提起诉讼，指控高盛社区银行部门前负责人托尔斯特德。

美国证券交易委员会此前在2月份对富国银行提起诉讼。当时，美国证券交易委员会声称，该公司误导了投资者有关其用作成功指标的销售策略的信息。 当时，富国银行向监管机构支付了5亿美元的罚款。 该公司未回复寻求对最新消息发表评论的电子邮件。

尽管实质上相似，上周五提起的指控主要集中在2014年年中至2016年年中，在此期间，托尔斯特德涉嫌支持富国银行的交叉销售战略，该战略涉及向现有零售客户销售额外产品。

根据对托尔斯特德的控诉，富国银行的收益报告中突出显示了该指标，是衡量公司增加收入和收益能力的“关键”。 但是，诉状称交叉销售措施被夸大了，因为银行家受到激励，不必要地为客户开设账户。

在此期间，托尔斯特德签署了“误导性的次级证明”，称该银行的公开披露是正确的。

同时，据美国证券交易委员会称，斯坦普夫就交叉销售策略签署并认证了声明，他“本应知道这具有误导性”。

美国证券交易委员会执行司司长Stephanie Avakian在一份声明中说：“如果高管们谈论促进其业务发展的关键绩效指标，那么他们必须做到全面而准确。”

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美国证券交易委员会指控称，托尔斯特德违反了联邦证券法的反欺诈条款。该诉讼寻求针对托尔斯特德的永久禁止令，民事处罚，判决前利息返还，以及设立一个主管-董事律师协会。

与此同时，该命令称，斯坦普夫并未承认或否认美国证券交易委员会的说法。他同意停止并制止未来违反1933年《证券法》(Securities Act of 1933)的行为，并支付250万美元的民事罚款。美国证券交易委员会表示，这笔钱将与富国银行在此前和解协议中支付的5亿美元一起，分配给受害的投资者。

1月，斯坦普夫同意就这一问题向审计主任办公室支付1750万美元的货币。与此同时，托尔斯特德被该机构指控。目前尚不清楚这些指控的情况。

根据该银行当时的公告，托尔斯特德和斯坦普夫都于2016年从富国银行退休。

根据美国证券交易委员会对托尔斯特德的投诉，在2011年至2016年期间，“数万”富国银行员工被指控参与了不道德的销售行为，与交叉销售策略的混乱有关。

该公司表示，逾5300名员工因违反销售道德而被解雇，其中包括伪造银行记录。逾2.30万名员工被转去接受销售实践调查。据诉状称，有数千人受到了纪律处分。