华泰证券因重大信息安全事件未报告被警示 此前因反洗钱违规被罚
作者：芊芊
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11月23日，江苏证监局公布对华泰证券（601688.SH/06886.HK）采取出具警示函措施的决定，经查，华泰证券2019年8月存在重大信息安全事件未报告，上述行为违反了多条相关规定。
江苏证监局要求华泰证券高度重视，强化内控，加强管理，切实做好相关信息安全工作。
来源：江苏证监局官网
天眼查app显示，华泰证券成立于1991年，是一家领先的科技驱动型综合证券集团。在业内率先以金融科技助力转型，用全业务链服务体系为个人和机构客户提供专业、多元的证券金融服务。
华泰证券是第一家在上海、香港和伦敦三地上市的中国金融机构，2010年2月26日，华泰证券在上交所挂牌上市；2015年6月1日，在港交所上市；2019年6月17日，全球存托凭证（HTSC.L）在伦敦交易所上市。
据悉，自从2020年以来，这已经不是华泰证券第一次被警示。
2020年3月17日，深圳证监局对华泰证券深圳红荔路证券营业部出具警示函。据警示函显示，经查，华泰证券深圳红荔路证券营业部存在异常交易监管不到位、未了解客户交易信息并防范风险、未及时上报重大异常行为等三大问题。
此外，2020年2月14日，华泰证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易三项违法违规行为，收到了央行1010万元的罚单。同时，时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林、运营中心总经理戴斐斐、信息技术部联席负责人陈栋、法律部副总经理赵茂富，分别被央行罚款4.5万元、4.5万元、3.5万元和4.5万元。
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