科创板周评 | 又是半导体企业，员工因违反竞业限制义务判赔29万！(0823-0829)

截止到2021年8月29日，科创板总计申报企业648家。其中，终止136家（含终止注册、不予注册），上市企业330家。上周，新增受理企业1家，上市企业2家，终止企业1家。

上周科创板信息短播

1. 唯捷创芯研发人员曾因违反竞业限制义务判赔29万！

2. 国泰环保主动撤回，主营收入中多项发明专利未涉及核心技术

3. 思尔芯获科创板受理，或因专利受让面临与竞争对手相似问题

4. 悦安新材成功上市，注册环节新增满足“进口替代”

一、审核状态及问询材料更新企业31家

1.唯捷创芯研发人员曾因违反竞业限制义务判赔29万！

唯捷创芯主营业务为射频前端芯片的研发、设计和销售，于2021年6月获科创板受理。在上周公开的首轮问询答复中，审核机构重点关注到企业某研发人员曾因违反竞业限制义务被慧智微起诉并最终判决支付违约金29万，另外企业还被美国巨头威讯起诉侵犯商业秘密和不正当竞争，最终双方和解，于是要求发行人说明相关案件情况，是否涉及发行人主要产品、核心技术、知识产权等，以及企业技术来源和潜在职务发明/侵权风险。

图片来源：唯捷创芯首轮问询答复

很巧，违反竞业限制案件中的当事人在慧智微任职前，恰就在威讯工作，完美关联了三家半导体企业和相关纠纷。

另外，从企业披露的信息来看，该研发人员是在竞业限制期限届满后才入职上海唯捷，那又为什么会被判违反竞业限制义务，支付29万巨额违约金呢？

点评

半导体行业发展迅速，企业间人才流动，整个团队出走成立新公司的情况很常见。相较其他领域，半导体领域企业更容易发生的知识产权纠纷便包括了商业秘密纠纷与专利权属纠纷。就科创板而言，企业披露的这两类案件中，近一半都发生在半导体领域（例如：翱捷科技、深圳英集芯、敏芯股份等）。其中，企业核心技术人员与原单位的竞业限制约定问题，几乎是审核机构的必要关注点。例如，芯碁微装核心技术人员涉与原单位的竞业禁止约定，曾被重点问询。

二、新增终止企业1家

2.国泰环保主动撤回，主营收入中多项发明专利未涉及核心技术

国泰环保主营业务为污泥处理服务、成套设备销售和水环境生态修复，于2020年12月获科创板受理，原定审议会议于8月30日召开。结果，就在审议会前几天，国泰环保主动撤单。

审核机构在对企业的两轮问询中，都未离开企业技术先进性和科创属性问题，例如在二轮问询中，要求发行人说明核心技术先进性在生产服务过程中的具体体现、各项发明专利在公司技术体系中的作用及形成主营业务收入的具体情况、是否具有先进性等。

企业答复形成主营业务收入的发明专利共12项。其中，4项发明专利对应的“水环境生态修复技术”不是公司核心技术，3项发明专利对应的“脱水干泥多元化处置利用系列技术”是核心技术，仅间接作用于主营业务收入的实现。

三、新受理企业1家

3.思尔芯获科创板受理，或因专利受让面临与竞争对手相似的问题

思尔芯主要聚焦于数字芯片的前端验证，为国内外客户提供原型验证系统和验证云服务等解决方案，于上周获科创板受理。在招股书（申报稿）中，思尔芯披露其共拥有18项发明专利，其中4项美国专利受让自其股东公司。

思尔芯的同行业主要企业概伦电子在2021年6月获科创板受理，披露共拥有19项发明，其中13项境外专利受让自其关联公司ProPlus。

在首轮问询中审核机构主要针对概伦电子核心技术人员及专利有来自ProPlus的情况，要求概伦电子说明：（1）核心技术人员相关任职背景、Proplus与发行人之间的关系、在研发人员及技术之间的划分，发行人核心技术的形成和发展过程；（2）相关专利转让前后在发行人处的使用情况，后续使用是否存在美国的相关限制，并结合发行人自主申请专利较少的情况，说明是否影响核心技术的后续发展。

点评

在企业经营过程中，因为各种原因受让专利的情况很常见，包括受让自股东公司、子公司、关联公司、合作研发单位、技术引进单位等等。考虑到科创板对发行人技术来源、对无形资产完整性、独立性的关注，针对受让专利的情形，企业应当提前梳理清晰相关受让的背景、受让程序、受让后权利约定、受让专利与企业核心技术的关系和应用、受让专利是否完整（是否存在权利限制等）、相关专利发明人任职等情况，从而可以对技术来源、创新能力、知识产权风险等进行充分说明。

四、新增上市企业2家

4.悦安新材成功上市，注册环节新增满足“进口替代”

悦安新材主要从事羰基铁粉、雾化合金粉及相关粉体深加工产品的研发、生产与销售，于2020年6月获科创板受理，上周在科创板成功发行上市。

在发行注册阶段，审核机构曾重点关注到发行人2020年度营业收入为未达到三亿元，2018年至2020 年三年营业收入复合增长率未达到20%，是否具备科创属性、符合科创板行业定位的问题。 

企业在答复中，除了针对营收问题进行说明外，另外还增加科创属性“进口替代”指标，证明其满足科创属性及科创板定位。

图片来源：悦安新材注册环节反馈意见

点评

话说在此之前，已有多家企业大概率因2020年受疫情影响，营收不满足科创属性“常规指标”而终止注册，而悦安新材的这一操作，正好给众多申报企业提供了新思路。