公募基金年内分红总规模临近3千亿元 易方达裕丰回报“最大方”

公募基金年度排名战进入冲刺阶段，十强基金中出现了越来越多的“散打选手”，新能源主题产品霸占大部分排位的现象已发生改变。而一方面，2021年全市场公募基金分红规模逼近3,000亿元，刷新公募年度分红纪录。其中，易方达裕丰回报以110.4亿元的分红总规模成为今年“最大方”的基金。另一方面，12月合计有96只基金公告提前结束发行募集，债券型基金占比过半。同时，“日光基”总数达到8只，基金发行市场的热度“可见一斑”。

2021年末尾，基金发行并未出现往年那样的淡季。12月27日，山西证券股份有限公司（以下简称“山西证券”）发行了一只债券型基金，天弘基金管理有限公司（以下简称“天弘基金”）、汇添富基金管理股份有限公司（以下简称“汇添富基金”）各发行了一只指数型产品。

一、基金行业动态

1、2021年基金十强内部剧变，部分新能源主题产品掉队“散打选手”上位

在2021年年度基金业绩排名仅剩最后两日之际，十强基金中出现了越来越多的“散打选手”。尽管重仓新能源赛道的基金产品，将铁板钉钉地摘得年度冠军，但在基金业绩十强中，新能源主题产品霸占大部分排位的现象已发生改变。数据显示，截至12月29日，重仓新能源赛道的前海开源公用事业基金，年内收益高达120%，已牢牢锁定2021年度的基金冠军宝座。与此同时，除崔宸龙管理的冠亚军基金产品外，十强基金中其他八只基金业绩排位，在最后一周发生剧烈变化。

在几周前，年度基金业绩十强的宝座几乎清一色来自那些重仓新能源赛道的基金，但在年度基金业绩排名至关重要的最近一周，基金业绩十强内部发生了显著的变化，原因就是非新能源重仓股的异动。如韩创的三只基金在最后一周内，全部进入基金业绩十强，截至12月28日，大成国企改革位居第四、大成新锐产业位居第六、大成睿景灵活位居第八。根据上述三只基金披露的信息显示，这三只产品的核心重仓股均非新能源，而大多指向了化工、煤炭、石油等周期领域。

2、12月提前结募基金数量合计96只，债基占比过半“日光基”达8只

数据显示，截至12月29日，本月合计有96只基金公告提前结束发行募集，债券型基金占比过半。这个月度数据为年内之最，仅次于2020年7月的110只，排在历史第二位。例如，12月27日，原计划发行14天的华安产业精选发行首日即宣布30亿额度售罄，提前结束募集，认购截止日由2022年1月7日提前至2021年12月27日，成为2021年又一只“日光基”。本月“日光基”总数达到8只，可见基金发行市场的热度仍在。

而新基金提前结束发行募集主要源于两个方面，一是市场认购火爆，认购资金超过基金募集份额上限；二是部分基金机构客户较多，满足基金设立的基础条件后即宣布提前结束募集，以便于基金早日成立。得益于短期理财产品和货基受到监管约束，近期中长期纯债型基金提前结募较多。这些提前结募的基金子弹已准备好，将投向何方，是投资者较为关注的。

3、2022年初新产品密集发行，为市场提供充足“弹药”

跨年之际，公募产品发行热情有增无减，不少机构抢搭今年发行的“末班车”，一大波顶流基金经理正在积极备战2022年的发行“开门红”。私募方面，百亿私募巨头源乐晟、盘京投资、相聚资本等也将在2022年初密集发行新产品。新基金发行将带来充足的“弹药”。有基金机构认为，2022年的市场结构将更加均衡，预计行业轮动带来的超额收益更加显著，新基建、新能源、半导体、大众消费品以及部分医药细分板块值得关注。

具体看，由李晓星、张萍管理的银华心兴三年持有期混合型证券投资基金将在2022年第一个工作日开始发行。2021年的黑马公司金鹰基金，将在1月10日发行一只新基金——金鹰时代先锋混合型证券投资基金。此外，崔建波、陆彬、国晓雯、任相栋、杜猛等实力基金经理也将在2022年初密集发售新产品。从已经发布公告的基金来看，数据显示，从2021年12月30日至2022年1月末，有73只基金将开始募集。

4、年内公募基金分红总规模临近3千亿元，易方达裕丰回报“最大方”

2021年以来共有619只基金分红规模超过亿元，其中有41只基金的分红规模在10亿元以上。易方达裕丰回报年内两次分红，分红总规模达到110.4亿元，成为今年“最大方”的基金；农银汇理金穗3个月与兴全趋势投资分别以90.1亿元、50.71亿元的分红规模紧随其后。

12月29日，招商中证白酒指数证券投资基金宣布分红，为2021年的公募分红再添“薪火”。2021年全市场公募基金分红规模达到2,970亿元，逼近3,000亿元，较2020年增长56.98%，刷新公募年度分红纪录。

5、非货币ETF规模突破万亿元，股票型产品仍是“香饽饽”

2021年ETF产品发展势头强劲。在非货币ETF（包括股票型ETF、QDII型ETF、债券ETF以及商品ETF）中，股票型产品仍是投资者首选，市场份额占比最大。截至12月29日，全市场共有528只股票型ETF，基金规模合计达9,464.28亿元，数量和规模占比分别高达83.8%和67.39%；QDII型ETF、商品型ETF和债券型ETF产品，数量分别为45只、15只和15只，基金规模分别为1,054.21亿元、294.63亿元和214.22亿元。

非货币ETF总规模已经突破万亿元关口。数据显示，全市场规模超过百亿元的非货币ETF达20只。稳居市场前列的华夏上证50ETF、南方中证500ETF、华泰柏瑞沪深300ETF、国泰中证全指证券公司ETF，规模分别为528.87亿元、475.17亿元、389.25亿元和338.49亿元，将其他ETF产品远远甩在身后。

二、基金公司动态

1、恒生前海恒裕债基搭上2021年发行“末班车”，12月31日起发售

恒生前海恒裕债券型证券投资基金（下称“恒生前海恒裕债基”）于12月31日起公开发售。该基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其将采取积极管理的投资策略，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，自上而下地决定债券组合久期及类属配置。

恒生前海恒裕债基由綦鹏担任基金经理。綦鹏是管理学硕士毕业，曾任南方资本管理有限公司投资管理部副总监，信达澳银基金基金经理，浦银安盛基金投资经理，广发银行总行金融市场部（原资金部）债券交易员，现任恒生前海基金固定收益部总经理兼基金经理。

2、服务区域协调发展战略，国投集团150亿元科技成果转化基金落地

据国投集团12月29日消息，日前，国家科技成果转化引导基金正式出资国投（广东）科技成果转化创业投资基金（以下简称“基金”），基金为国投集团与科技部，广东、湖北、成都等地方政府以及金融机构等联合发起设立，基金规模150亿元，由国投创业担任基金管理人，旨在深化央地合作，强化国家战略科技力量，服务区域协调发展战略。

据悉，基金是在科技部、财政部重点支持下，国家科技成果转化引导基金出资规模最大的子基金，其认缴金额达30亿元，同时也是国投集团发挥国有资本投资公司独特功能作用，支持粤港澳大湾区国际科创中心建设，以及长江经济带、成渝经济圈等重点区域的科技成果转移转化的重要举措。

3、北京智度德普股权投资因违反《证券法》，被广东证监局出具警示函

12月29日，广东证监局发布《关于对北京智度德普股权投资中心（有限合伙）采取出具警示函措施的决定〔2021〕159号》（以下简称“《决定》”）。《决定》显示，2021年8月23日，北京智度德普股权投资多次发生卖出再买入、买入再卖出智度科技股份有限公司（简称“智度股份”）股票行为，其中委托卖出智度股份股票共42笔，成交共171.05万股，成交金额1,338.75万元；委托买入智度股份股票共7笔，成交共35万股，成交金额273.35万元。

北京智度德普股权投资作为持有智度股份5%以上股份的股东，将持有的智度股份股票在卖出六个月内买入，在买入六个月内又卖出，相关行为违反了《证券法》第四十四条的规定。因此，广东证监局决定对北京智度德普股权投资采取出具警示函的行政监管措施。

4、上投摩根基金入驻中信银行财富开放平台，力争帮助客户实现长期财富增值

上投摩根基金近日作为首批基金公司代表入驻中信银行财富开放平台。上投摩根基金表示，目前“基金赚钱，基民不赚钱”的痛点仍然凸显，大部分投资者对投资收益并不满意。探究其背后原因，交易频率高、持有时间短是基民投资收益率的大敌。为解决这一难题，“用户-投顾-基金公司”模式成为业内共识，财富管理将逐渐成为主流。

上投摩根基金称，入驻中信银行财富开放平台后，将整合公司内部资源，做好投资者全方位的陪伴和服务。展望未来，上投摩根基金指出，把深度运维作为起点，通过丰富的内容配置，拉近与投资者的距离，增进客户对产品的认知，同时在长期互信的基础上，运用专业能力力争帮助客户实现长期财富增值。

5、招商中证白酒基金年内第三次分红，三季度末与1,000亿元规模仅一步之遥

12月29日，招商中证白酒指数证券投资基金（简称“招商中证白酒基金”）发布公告称，以12月24日为基准日进行年内第三次分红。公告显示，截至基准日，招商中证白酒基金A份额和C份额的净值分别为1.4178元和1.4171元，可供分配利润分别达到了307.23亿元和19.78亿元，分红方案均为0.45元/10份基金份额。

截至今年三季度末，招商中证白酒基金的规模达到了928.95亿元（二季度末时为697.62亿元），距离1,000亿元规模仅一步之遥，是全市场最大的权益类公募基金产品。早在今年9月2日和12月7日，招商中证白酒基金曾有过两次分红，可供分配利润规模也均在300亿元以上。

三、新基金发行

1、山西证券推出新债基，刘凌云名下1只产品长跑能力稍显逊色

12月27日，山西证券推出了一只债券型基金，为山西证券90天滚动持有短债债券型证券投资基金（以下简称“山西证券90天滚动持有短债A”），基金经理为刘凌云。

公开信息显示，山西证券90天滚动持有短债A以“在保持基金资产较高流动性的前提下，力争取得超过业绩比较基准的稳定回报”为投资目标，投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的各类债券(国债、央行票据、金融债、地方政府债、政府支持债券、政府支持机构债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分、证券公司短期公司债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货、信用衍生品等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

刘凌云，2017年4月加入山西证券资管固收部担任投资主办；2018年7月转入山西证券公募基金部，现任山西证券超短债债券型证券投资基金、山西证券裕睿6个月定期开放债券型证券投资基金、山西证券日日添利货币市场基金等基金经理。此前，刘凌云曾历任于光大证券股份有限公司、富国基金、中欧基金。

自2021年12月17日，刘凌云开始任职山西证券90天滚动持有短债A的基金经理。截至2021年12月30日，刘凌云共任职6只债券型基金和1只货币型基金的基金经理。其中，刘凌云任职山证日日添利货币A至今已1年又182天，截至2021年12月29日，该基金今年来、近1年、近2年、近3年的阶段涨幅分别为2.25%、2.27%、4.54%、7.24%，分别不及同期同类平均涨幅2.71%、2.73%、5.03%、7.72%。

2、天弘基金发行新指数型基金，沙川“一拖十五”7只产品回报率告负

12月27日，天弘基金发售了一只指数型基金，为天弘国证龙头家电指数证券投资基金（以下简称“天弘国证龙头家电指数A”），基金经理为沙川。

公开信息显示，天弘国证龙头家电指数A以“紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，力争控制本基金的份额净值与业绩比较基准的收益率日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%，实现与标的指数表现相一致的长期投资收益”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，以国证龙头家电指数的成份股及其备选成份股(含存托凭证)为主要投资对象。为更好地实现投资目标，该基金也可少量投资于其他股票(非标的指数成份股及其备选成份股，含创业板及其他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证)、银行存款、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、股指期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。

沙川，历任天弘中证500指数增强型证券投资基金、天弘量化驱动股票型证券投资基金、天弘国证生物医药指数型发起式证券投资基金等基金经理；现任天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基金、天弘国证A50指数型发起式证券投资基金、天弘中证新能源汽车指数型发起式证券投资基金等基金经理。此前，沙川曾任中国中投证券有限责任公司量化分析师。

自2021年12月16日，沙川起任天弘国证龙头家电指数A基金经理。截至2021年12月30日，沙川共任职14只指数型基金和1只商品（不含QDII）型产品的基金经理。其中，天弘中证农业主题A、天弘国证生物医药ETF发起式联接A、天弘国证A50指数A、天弘中证全指医疗保健设备与服务ETF、天弘国证生物医药ETF、天弘中证全指医疗保健设备与服务ETF联接A、天弘上海金ETF的任职回报率，分别为-3.88%、-15.1%、-4.72%、-5.5%、-17.96%、-13.63%、-3%。

3、汇添富基金新指数产品开售，乐无穹任职1只同类基金涨幅全线“飘绿”

12月27日，汇添富基金发行了一只指数型基金，为汇添富中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“汇添富中证人工智能主题ETF联接A”），基金经理为乐无穹。

公开信息显示，汇添富中证人工智能主题ETF联接A以“通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化”为投资目标，主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股。为更好地实现投资目标，基金还可投资于包括国内依法发行上市的股票(包括主板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股票)、存托凭证、债券(包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券(分离交易可转债的纯债部分)等)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括定期存款、协议存款及其他银行存款)、货币市场工具、金融衍生工具(包括股指期货、国债期货、股票期权等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

乐无穹，2014年7月加入汇添富基金，历任金融工程助理分析师、指数与量化投资部分析师；现任中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、中证800交易型开放式指数证券投资基金等基金经理。

自2021年12月23日，乐无穹开始任职汇添富中证人工智能主题ETF联接A的基金经理。截至2021年12月30日，乐无穹共任职13只指数型基金和1只QDII型基金的基金经理。其中，乐无穹任职汇添富中证银行ETF联接A至今已2年又260天，截至2021年12月30日，该基金近1周、近1月、近3月、近6月、今年来、近1年、近2年的阶段涨幅，分别为-1.38%、-0.33%、-2.08%、-7.46%、-1.46%、-0.3%、-2.82%。