22家公司被北交所“警示”！它们都犯了什么事？

上市这件事儿，一直被视为企业惊险的一跃。

成为上市公司，可以筹集到资金，也是对企业的有效增信。但上市也意味着监管更加严格，上市公司往往因为一些细节问题，被交易所出具监管措施。

据直通北交所（ID：tobse666）统计，自北交所开市以来，已有22家公司被采取监管措施，涉及19家(拟)上市公司，3家券商。监管措施类型包括“口头警告”“出具警示函”“要求提交书面承诺”等。

而违规事由中，8家公司涉及信披违规，最为普遍。此外，违规事由还包括重大会计差错、权益变动违规、违规收购、短线交易等。

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8家公司、券商被“口头警示”

信披违规占7成

4月8日，北交所发布关于“关于对（拟）上市公司及相关责任主体采取监管措施”的情况公示。

公示名单显示，3月以来，共有8家公司被北交所“口头警示”。其中，5家是（拟）上市公司，3家为券商机构。

 3月违规公司列表 图片来源：北交所官网

这些公司的违规事由主要包括三类：信披违规、交易违规、预披露违规。其中，信披违规的公司最多，有6家，占比75%。

具体来看，灿能电力（870299.NQ）、天润科技（430564.NQ）、三维股份（831834.NQ）以及它们各自的保荐机构申万宏源、开源证券、东吴证券属于信披违规。

灿能电力和天润科技是北交所拟上市企业。

今年3月4日，灿能电力获得北交所上市委通过，成为2022年首只北交所过会个股。3月31日，灿能电力通过北交所注册。

直通北交所（ID：tobse666）注意到，在北交所上市委员会2022年第6次审议会议结果公告中，北交所曾对灿能电力提出“信息披露准确性”的要求。

当时，灿能电力在招股书“行业的季节性特征”章节中说，电能质量产品市场的季节性特征不明显；但在“毛利率分析”章节中却说：公司收入存在一定季节性波动特征。

天润科技的问题跟灿能电力类似。

3月11日，天润科技获得北交所上市委通过。与此同时，北交所也强调，天润科技的招股书存在“多处披露错误或表述矛盾”的问题。

与上述两家公司相比，三维股份就有点“惨”了：IPO未顺利闯关，目前在北交所的审核状态为“中止”。据直通北交所了解，三维股份的问题多集中在财务方面，也有部分信披不准确的问题。

而创远仪器（831961.BJ）和三元基因（837344.BJ）被北交所“口头警示”，则是因为董高监在敏感期违规交易公司股票。

直通北交所（ID：tobse666）获悉，今年2月21日，三元基因监事许大海曾通过大宗交易减持公司股票7.99万股，交易额133.27万元。然而，4天后的2月25日，三元基因就披露了业绩快报，公司扣非净利润3280.99万元，同比减少0.67%。

按照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》相关规定，许大海在业绩快报公告前10日内买卖本公司股票的行为，构成敏感期交易违规。

因此，北交所对许大海采取了出具警示函的自律监管措施。

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开市以来，22家公司被出具监管措施

涉违规收购、短线交易等

事实上，这并非北交所首次对上市公司采取监管措施。

据直通北交所（ID：tobse666）统计，自北交所开市以来，已有19家公司、3家券商因违规被采取监管措施，措施类型包括“口头警告”“出具警示函”“要求提交书面承诺”等。

而违规事由中，信披违规的公司最多，共有8家。此外，还涉及重大会计差错、权益变动违规、违规收购、短线交易违规等问题。

去年11月，北交所正式开市。

当月，就有3家公司被“口头警示”。其中，翰博高新（833994.BJ）、同享科技（839167.BJ）是因为“权益变动违规”被警示，伟志股份（832567.NQ）是因为“重大会计差错”被警示。

2021年11月违规公司列表 图片来源：北交所官网

据了解，目前，伟志股份已经终止在北交所上市。

紧接着，2021年12月份，北交所违规公司上升到5家，违规事由也由最初的“权益变动违规”“重大会计差错”，增加了“信息披露违规”“预减持披露违规”“减持违规”“违反限售规定”“短信交易”等。

 2021年12月违规公司列表 图片来源：北交所官网

今年1月，北交所只对1家公司恒拓开源（834415.BJ）出具了警示函。

原来，去年11月，恒拓开源实控人马越曾被司法机关要求协助调查，被限制人身自由。但公司在知悉该事项后，并未及时履行信息披露义务。

并且，恒拓开源还上演了“先斩后奏”。去年11月19日，公司关于《公司章程》中注册地址的议案未获股东大会审议通过，但公司在当月11日已经完成注册地址变更，导致公司登记注册地址与披露《公司章程》记载注册地址不一致。

因为未能及时、准确披露上述重大事项，恒拓开源违反了《北京证券交易所股票上市规则（试行）》相关规定。1月20日，北交所对恒拓开源出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

而公司实制人马越、现任董事长武洲、总经理刘德永、董秘薛福强，也因为未能忠实、勤勉地履行职责，被北交所出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

到了2月份，又有4家公司因“短线交易”“违规收购”等问题，被北交所“口头警告”。

2月违规公司列表 图片来源：北交所官网

此外，直通北交所（ID：tobse666）还注意到，北交所上市公司同辉信息（430090.BJ）的股东宁波泽成也被出具了警示函。

2021年11月29日-2022年1月5日，宁波泽成通过集中竞价交易方式，共减持120.1万股同辉信息股份，占公司总股本的0.78%。而减持前，宁波泽成与其一致行动人赵庚飞（同辉信息股东、董事）合计持有同辉信息923.36万股股份，占公司总股本的6.02%。

也就是说，宁波泽成属于持股5%以上的股东。

根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》规定，持股5%以上股东减持公司股票前，应告知上市公司并预先披露减持计划。

但宁波泽成并未及时告知同辉信息，2月21日，北交所对宁波泽成采取了出具警示函的自律监管措施。

上市这件事儿，一直被视为企业惊险的一跃。成为上市公司，可以筹集到较低成本长期资金，规范公司治理，也是对企业的有效增信。

但上市也意味着监管更加严厉，（拟）上市公司往往因为一些细节问题被北交所出具监管措施。

前不久，北交所第一届上市委员会召开了2021年度工作会议。会上，北交所强调，上市委坚持以信息披露为核心，坚守财务真实性底线。

信披是对一家上市公司的基本要求，也是对投资者的负责。

拟上市公司一定要仔细阅读北交所上市规则，而上市公司也应该遵守信披规则，千万别因小失大，酿成不可挽回的后果。

（完）

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