香港证监会：光大证券被谴责及罚款380万港元
6月16日，香港证监会公告，中国光大证券（香港）有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭香港证监会谴责及罚款380万港元。香港证监会发现，光大证券在2015年1月至2017年2月期间，没有实施充足及有效的制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。香港证监会的调查包括对光大证券于有关期间收到的存款进行抽样检视，过程中发现光大证券未能识别178笔透过光大证券在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款，金额超过2.5亿港元。（每日经济新闻）
IPO参考
303篇文章TA的动态
2023-09-06 IPO参考发布了 《家电行业内需出口双重利好 天弘国政龙头家电指数基金正当时》的文章
2023-07-11 IPO参考发布了 《靠收纳袋年入6亿元 家居收纳企业太力科技闯关创业板》的文章
2023-06-20 IPO参考发布了 《IPO参考：朝微电子冲刺深市主板 中圣科技冲刺科创板》的文章
2023-06-20 IPO参考发布了 《IPO参考：宇谷科技冲刺创业板 Soul、趣丸集团递表港交所》的文章
2023-06-09 IPO参考发布了 《IPO参考：西锐飞机递表港交所 丰倍生物、先锋精科冲刺科创板》的文章
创头条是创兴动力旗下的创新创业资讯和企服产品，国家高新技术企业。平台汇聚百万级企业用户，基于企业号、双创地图、政策通、融资报、活动工具、企服市场等产品，提供资讯、数据、线上对接等企业服务，并以路演、产业大赛、峰会、培训、产业对接等方式提供线下赋能服务。
Tel：18514777506
关注微信公众号
创头条企服版APP